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產業鏈的特征范文第1篇

關鍵詞：新能源汽車；產業鏈；整合；實證研究

一、 引言

汽車產業是國民經濟的支柱產業汽車工業的產業鏈幾乎延伸到各個產業。新能源汽車的出現在一定程度上改變了原來汽車產業的形態與格局。新能源汽車的產生是面向解決環境污染、能源緊缺等現實問題，但目前這個產業的發展仍受到諸多技術因素制約。目前我國已經有一部分汽車企業制定并實施了新能源汽車發展戰略，并且數量在不斷增加。這些汽車企業往往是掌握先進技術或意圖掌握先進技術的大型整車企業。

本文總結發現了新能源汽車產業鏈特點；然后通過對我國上市車企的數據分析，推斷出我國目前新能源汽車產業縱向整合的特點，實證分析我國實施了新能源汽車戰略的企業的縱向整合效用。

二、 新能源汽車產業鏈特點

1. 新的動力來源。從能源類型角度看，新能源汽車主要包括：純電動汽車、混合動力汽車、燃料電池電動汽車等。新能源汽車的動力來源較傳統汽車具有革命性變化。不再使用汽油、柴油等需要燃燒或者燃燒后產生大量碳化合物的物質作為能源，而是以電力、生物能源作為主要能源。這導致了傳統汽車產業兩個環節的重大變化，一是增加了儲能環節的產業，二是驅動機械產業環節發生了變革。以電能驅動為例，電能的儲備和轉化對于汽車的使用非常重要，這就對電能的儲備裝置（如電池）的性能的要求非常高。電池具備需要高密度，大容量，衰減慢、安全性好等特點，目前電池的技術水平仍是制約新能源汽車發展的瓶頸。另一方面，驅動機械由燃油發動機轉變為電動機，對節能、高效的電動機需求仍有待滿足。

2. 新材料的需求。一方面，新能源汽車作為未來汽車的發展方向，承載著使用新材料的使命。為實現汽車輕量化、高強度、環保性等目標而研制的新材料將率先在新能源汽車上得到使用。目前主要的在研新材料有有色金屬材料、陶瓷材料、碳纖維材料、納米材料、合金材料、泡末金屬等等。另一方面，新能源汽車的諸多模塊亟需新材料提升其性能，如電池、電動機等。科學界、產業界仍都在苦苦追尋能夠提升電池性能的材料。

3. 新一代信息技術的需求。信息技術一般指利用電子計算機、遙感技術、現代通信技術、智能控制技術等獲取、傳遞、存儲、顯示和應用信息的技術。未來汽車的智能化將是大勢所趨，同時，在動力系統技術成熟的前提下，未來汽車的新能源化亦將是汽車發展趨勢。所以新能源汽車必然帶上最深刻的智能化的烙印。雖然自適應巡航系統、導航系統、安全防撞系統等控制系統已經在很多汽車上得到成熟運用，但即便是已有的技術仍與“智能化”目標有很大距離。更何況傳感技術、遙感技術、物聯網技術、云計算技術甚至汽車專用計算機操作系統、應用軟件等方面。汽車各部件之間的聯結組成了汽車的各種內部控制系統。汽車與駕駛者或乘客之間的聯結形成了人機交互系統，它與外界信息構成了新的互聯網生態圈。三者共同構成了車聯網，汽車則成為物聯網的終端。汽車將不再是一個單純機械產品，信息技術將成為汽車本身的一部分。汽車各部件之間、汽車與駕駛者之間、汽車與外界信息之間形成互聯互動的網絡，所以，電動汽車必然是一個新一代的信息技術集成應用的產品。

4. 有別于傳統汽車的配套設施。新能源汽車的能源補充方式隨著能源的變化發生變化。電能是目前采用的較為流行的新能源。電動汽車能源補充方式主要是充電或更換電池。所以電動汽車充電設施是需要新增的基礎設施，需要與其他環節協調發展。同時，長遠看還需考慮充電站的布局、路網規劃，充電負荷預測，電站選址和相關配套設施的狀況等多方面問題。電池等關鍵部件的維修也將使用不同的技術和機械工具。另外，目前產業化生產的電池都是廢棄后對環境有重大影響的電池，對這一部分的處理，也將催生很多產業環節。

三、 我國新能源汽車產業縱向整合特點實證分析

1. 假設提出。從目前已有的研究可知，企業縱向整合戰略與企業績效之間存在相關關系，但在不同行業之間這種關系的表現是有差別的。但目前新能源汽車產業呈現出對技術、新材料、新能源等上游模塊的需求空前的特征。那么目前已經制定并實施新能源汽車戰略的企業與尚未實施新能源汽車戰略的傳統企業在內部資源整合和研發投入方面對企業的績效影響程度上是否有顯著差別，有多大的差別，將會是個有趣的問題。理論上，新能源車企的整合度與績效關系應該是正向的并且其的敏感度應該高于傳統車企。而研發投入在一定程度上反映了企業的向上產業整合。

由此提出實證研究假設：

H1a：部署實施新能源汽車戰略的上市車企內部整合度與企業績效有正相關關系；

H1b：未部署實施新能源汽車戰略的上市車企內部整合度與企業績效有正相關關系；

H1c：部署實施新能源汽車戰略的上市車企比未部署實施新能源汽車戰略的上市車企在內部整合度對企業績效的影響上程度更強。

H2a：部署實施新能源汽車戰略的上市車企研發投入與企業績效有正相關關系；

H2b：未部署實施新能源汽車戰略的上市車企研發投入與企業績效有正相關關系；

H2c：部署實施新能源汽車戰略的上市車企比未部署實施新能源汽車戰略的上市車企在研發投入對企業績效的影響上程度更強。

結構模型示意圖如圖1示。（本文以下將部署實施新能源汽車戰略的上市車企稱為新能源汽車企業；未部署實施新能源汽車戰略的上市車企稱為非新能源汽車企業。）

2. 變量的選擇。

（1）被解釋變量。本研究將企業績效作為被解釋變量。企業績效是指一定經營期間的企業經營效益和經營者業績。對于企業績效的度量有很多種指標，其中凈資產收益率（ROE）是會計中使用最為廣泛的一個指標，本文擬采用ROE作為企業績效的度量指標。

（2）解釋變量。

①整合度。整合程度是分析企業整合的實證工具之一。大型企業的整合可能是對很多產業鏈上其他企業的并購之后產生的。故部分大企業的整合在一定程度上代表了產業整體的整合趨勢。汽車企業在整合度的實證分析研究方面有價值增值法（VAS）、I/O表法、主輔分類法等方法。考慮到數據收集的難易程度和可操作性，本文將選用價值增值法作為測量企業整合度的方法。

巴澤爾（2000）最先采用VAS作為產業內部整合度指標，VAS=銷售額-采購額/銷售額*100%

為了避免利潤率與銷售額之間的相關性，對其進行了調整，調整后的表達式為：

凈資產=總資產-總負債

增加值=主營業務收入-主營業務成本

稅后凈利潤為歸屬上市公司股東的凈利潤、平均凈收益為上市公司的平均收益率。

②研發投入。本文中研發投入將直接選用企業財務報表公布的研發投入作為度量。

（3）控制變量。因為企業規模可能帶來規模經濟性，所以選用企業規模作為控制變量，企業規模的度量選用企業總資產。

3. 樣本選取。本文選取樣本企業依據前文的產業鏈分析，選擇有自主知識產權的，主營涉及產業鏈關鍵環節的車企。鑒于上市公司市場運作更規范，能較好的反映中國車企的經營狀況；而且上市公司是縱向整合的主要參與者，同時可獲取的資料較為準確，可靠性更高，因此本文分別選擇了10家中國A股上市車企，其中5家為部署并實施了新能源汽車戰略，5家企業尚未實施新能源汽車戰略。

另外，考慮到新能源汽車在我的發展時間，2007年出臺有關新能源汽車管理辦法，被稱為新能源汽車元年，那么比較早的企業數據可能就不包含新能源汽車戰略的信息。所以選取時間跨度為2006年～2013年8年的數據。

4. 數據處理。

（1）本文使用數據處理軟件為Excel和Stata。

（2）表1是根據VAS方法得到的樣本企業縱向整合度：

5. 模型的建立。

（1）描述統計。（如表2示）

（2）模型建立。根據前文理論分析，構建以下時序橫截面模型：

由表3的檢驗結果可知，本文的面板數據應使用個體固定效應模型進行估計。

6. 估計結果與分析。由表4結果可以看出，整合度的系數為正，并且在5%置信水平上顯著，表明在平均意義上，資產規模一定的情況下：

整合度每提高1個百分比，資產收益率將提高0.21%；H1a和H1b得到驗證；但是交互項的系數并不顯著，H1c未能得到支持。本文認為這說明目前的新能源汽車企業尚未體現出較高的整合度。

虛擬變量與研發投入的交互項的系數為負，且在1%置信水平上顯著，表明在平均意義上，資產規模一定的情況下：

虛擬變量對研發投入有調節效應，即是否為新能源型汽車企業在研發投入對企業績效的影響中存在調節影響，具體來說，如果是新能源型汽車企業，研發投入對企業績效的影響將下降16個百分比；對此，本文認為這與汽車行業的新能源技術的發展階段有關，當前新能源技術還處于起步階段，遠未到達成熟，而對該技術的研發投入也同時處于先期投入積累階段，還未到研發結果釋放明顯經濟效益的階段，因此，這一結果并不否定新技術對企業發展的作用，而是反映了汽車行業系能源技術以及研發投入所處的一個階段狀態。由以上現象可以判斷，我國汽車企業的新能源汽車戰略尚處于起步期。也說明了新能源汽車企業產生了更大程度的向上整合

四、 結論

新能源汽車產業鏈呈現出與以往產業鏈不同的特點，新能源汽車的產業鏈中新能源、新材料、新一代信息技術相關的產業重要性尤為凸顯，甚至起到了制約產業發展的作用。針對新的特點需要制定新的產業整合戰略。

較高的企業整合度能夠帶來良好的企業收益，但當前新能源汽車相關技術發展還處于起步階段，遠未到達成熟，而相應的研發投入也同時處于先期投入積累階段，還未到研發投入釋放明顯經濟效益的階段，新能源汽車企業尚未體現出較高的整合度。也表明我國新能源汽車產業尚處于產業發展的起步期。

所以，未來一段時期內，我們需要對新能源汽車的產業鏈有清晰的認識，根據其特點有針對性的構建產業發展戰略。對產業鏈的向上和整體整合都處于投入期，仍需足夠的耐心和大量的投入，力圖讓企業形成規模優勢和技術優勢，才能讓新能源汽車產業對社會產生應有的貢獻。

參考文獻：

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[5] 杜義飛.基于價值創造與分配的產業價值鏈研究[D].電子科技大學學位論文，2005.

產業鏈的特征范文第2篇

關鍵詞：資源型產業鏈；自然資源驅動；資本和技術驅動；知識驅動

中圖分類號：F263 文獻標識碼：A 文章編號：1005—2674（2012）08—046—07

一、引言

資源型產業作為傳統產業，其產業鏈的基本特征在于，產業鏈上下游之間的聯系主要是產品的投入產出聯系。與此對應的是，資源型企業為獲取壟斷性和規模性的競爭優勢，增強對不可再生的關鍵性資源的控制力，紛紛向上游采取縱向一體化的辦法整合資源。但是，隨著全球資源約束不斷強化，資源型企業之間爭奪資源的競爭日益激烈。企業以資本運作為手段，以掌控資源為目的產業鏈縱向一體化的傳統模式，其獲取利潤和發展的空間越來越小，僅靠資源驅動已經無法滿足產業鏈升級發展的內在要求。在新的技術經濟條件下；知識分工制約著產業鏈的演化。產業鏈上各個環節的主體由于所掌握知識的差異，導致各個環節創造價值的差異，從而促成價值和利潤在產業價值鏈上轉移。由此而產生的變化是，企業的競爭優勢基礎已經超出了單個企業自身的能力和資源范圍，競爭范圍從單個企業擴展到了產業鏈競爭。而對于整條產業鏈來說，知識分工報酬遞增的效應促使產業鏈不斷增值，從而推動產業鏈的升級。

隨著產業鏈在促進企業可持續發展、提升國家和地區產業競爭力和優化產業結構等方面的作用越來越明顯，國內外對產業鏈的研究逐漸趨熱。國外學者主要從價值鏈視角研究產業鏈。波特（Porter）基于企業價值創造過程提出價值鏈模型；凱普林斯基（Kaplinsky）將公司之間的聯系考慮進波特的價值鏈模型之中，形成產業間價值鏈和產業內價值鏈的概念；凱克斯基等（Kierzkowskietal）提出價值鏈片段化概念，并認為處于同一條價值鏈條的生產過程的各個環節通過跨界生產網絡組織起來；格雷菲（Gereffi）、漢弗里（Humphrey）等提出全球價值鏈并分析其治理模式；施米茨（Schmitz.）、巴贊（Bazan.）、漢弗里（Hum-phrey）等基于全球價值鏈視角分析了產業鏈的升級路徑。國內學者從國內產業發展的現實研究產業鏈。吳金明等建立產業鏈形成的“4+4+4”模型，并提出產業鏈的形成、演進與運行機制；文娉等從市場規模和交易成本視角分析了國產手機產業價值鏈環節的衍生和再整合問題；張小蒂、劉志彪、譚力文、盧福財等從融入全球價值鏈，參與全球競爭的發展戰略等方面，來研究我國地方產業集群升級及如何提升我國產業國際競爭力等問題。

總體而言，國內外學者對于產業鏈演進升級等方面研究已經取得豐碩成果，這些成果對我們研究有重要的_參考價值。但是，現有的研究仍存在一些不足：（1）對產業鏈升級的動態過程特征研究不足。這些文獻對產業鏈升級的研究局限于對升級動力、內在體現、外在表現等方面的靜態分析上，而沒有將產業鏈升級置于由產業鏈演進過程、產業鏈升級動力機制和產業鏈升級作用機理組成的三維度分析框架中，來進行產業鏈升級的動態分析，因而不能全方位地剖析在不同的產業鏈演進階段產業鏈升級的變化狀況，從而不能全面深刻地認識產業鏈升級的動態過程特征。（2）對資源型產業鏈升級研究不足。現有的產業鏈升級研究更多的是針對全球化的制造業，而對于基于本地資源的資源型產業鏈升級的研究不多，僅有的文獻主要有：秦志宏運用全球價值鏈研究資源型產業的成長模式；程宏偉等分析資本和知識驅動資源型產業鏈整合的機制；唐浩等副研究技術和規模推動的資源型循環產業鏈的建立途徑。

本文將基于資源型產業鏈的特征，從產業鏈演進過程、產業鏈升級動力機制和產業鏈升級作用機理三個維度構建資源型產業鏈升級的一體化的立體分析框架，全方位剖析在不同的演進階段資源型產業鏈升級的變化狀況，全面深刻地認識資源型產業鏈升級的動態過程特征。

二、初、中級資源型產業鏈的演化

依賴于自然資源，以資源的開采和加工為主體的資源型產業，其作為要素協同共生的動態系統，由各種要素之間的因果關系、非線性作用、信息的流動與反饋等引起，并由此推動產業鏈的形成、發展和演化。在新的技術經濟條件下，知識分工則制約或推動著資源型產業鏈的演化升級。這種產業鏈的演化方式改變了過去由關鍵性的資源和產品規模控制資源型產業鏈演化的格局，帶來了產業鏈結構與產業鏈發展驅動方式的根本變化，最終會導致產業鏈形態與運作方式的徹底轉變。在討論知識驅動資源型產業鏈升級之前，我們先分析初、中級資源型產業鏈特征及演變。

1.初級資源型產業鏈的價值創造及演化

資源型產業鏈的升級可以用圖1來反映。圖1中RL曲線反映的是資源和土地等初級資源產業鏈價值創造的變動趨勢。在RL曲線上，資源型產業處于工業化大規模發展時期，資源型產業鏈主要是通過充分發揮產業鏈縱向的規模經濟優勢和橫向的范圍經濟優勢，降低成本來創造顧客價值。但是，產業鏈大規模生產不可避免地會產生大量庫存，并且隨著產業鏈的延伸，各個環節的庫存量較大。為了降低庫存成本，實現低成本地滿足市場的需求，需要進行產業鏈的供給管理，維持產業鏈上一個合理的庫存。因此，要實現顧客價值的最大化，必須從產業鏈的角度促進產業鏈上供貨商、制造商、批發商和零售商之間的協作，降低成本，有效地服務于消費者。

資源型產業鏈上產品的規模化生產和范圍化生產，以及產品價值的實現，要求產業鏈內充分共享產品的成本信息、庫存信息和顧客的需求信息等配置性知識。根據美國著名的流通咨詢公司一薩爾蒙公司提出的“有效的消費者響應”理論，要共享產業鏈內的這些信息，產業鏈中必須建立起包括信息技術、物流技術、營銷技術和組織革新技術在內的技術基礎平臺。這些技術與產業鏈中產品的成本信息、庫存信息和顧客的需求信息一起構成產業鏈共享的知識。通過共享這些知識，企業可以跨越企業之間的藩籬，在產業鏈上實現合作，共同開發和分享市場機會，實現顧客價值和產業鏈利潤的最大化。實現產業鏈上知識共享，除了技術基礎平臺的支撐以外，還需要產業鏈上企業之間相互信任建立起長期的戰略性的合作關系。通過這種長期的戰略性的關系使得產業鏈上的企業能夠充分地交流和溝通，并通過組織的創新，構建合適的組織形式，促進知識創新與交流，從而實現價值的創造。

在這一時期，由于自然資源和土地等初級資源較為豐裕，因此，對自然資源等初級資源進行有效的控制，就成為這一時期資源型產業鏈發展的主要策略。但是，隨著產業鏈發展速度加快，產業鏈不斷分化，價值環節增加，導致產業鏈內各個環節企業之間交易費用不斷上升，增加了產業鏈上企業間共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等配置性知識的成本，抵消了產業鏈中企業的規模經濟和范圍經濟優勢，使得產業鏈上的企業出現規模報酬遞減。如圖1中P1點RL為曲線上規模報酬遞增與遞減的拐點。由于P。點之后，規模報酬出現遞減，因此，在自然資源初級資源的驅動下，資源型產業鏈分化延伸在此點停止。并且，資源型產業鏈的長期發展耗用了大量自然資源，使得自然資源存量減少，資源型產業鏈在此點的發展面臨規模報酬遞減和自然資源約束雙重壓力，資源型產業鏈依靠大量消耗自然資源，擴大初級產品生產規模的發展模式已不可持續，必須轉變發展方式，突破自然資源的約束，走可持續的發展之路。

2.中級資源型產業鏈的價值創造及演化

圖1中CT曲線反映的是資本和技術等中級資源產業鏈價值創造及演化趨勢。在CT曲線上，隨著工業化程度的深化，資本積累和技術發展已達到相當的高度，資源型產業鏈以專業化分工為基礎，通過產品創新、技術創新和管理創新，以靈敏供應的方式向顧客快速地提供多樣化產品，滿足顧客的多樣化需求，以此創造顧客價值。對于資源型產業等傳統產業來說，實現敏捷供給的方式是協調整個產業鏈上的供貨商、生產商和分銷商，使整個產業鏈能夠對顧客的需求作出快速響應。要實現敏捷供給，不可避免地會產生產業鏈上各個廠商之間大規模多頻度的信息交流，從而增加廠商的管理成本和交易成本。為了降低管理成本和交易成本，實現低成本地滿足顧客多樣化的需求，需要進行以滿足消費者需求為中心的產業鏈的需求管理，提高產業鏈的集成度，加快產業鏈上各節點企業之間的信息交換。

產業鏈上專業化分工經濟的價值創造的實現，要求產業鏈上的企業不僅要共享產品的成本信息、庫存信息和顧客的需求信息等配置性知識，通過縮短市場導人期，增加供給鏈的靈活性，以便能夠及時生產出顧客訂購產品的數量，減少創新性產品需求不確定性帶來的損失，而且產業鏈上的系統集成廠商還要擁有能夠將多個領域的特殊性知識整合起來的整合性知識，能夠通過產業鏈上游各個廠商的整合，實現產業鏈中物流、價值流和信息流的整合，滿足顧客的多樣化需求。要共享產業鏈內的這些信息，與基于規模經濟的產業鏈知識共享一樣，產業鏈中必須建立起包括信息技術、物流技術、營銷技術和組織革新技術在內的技術基礎平臺。在基于專業化分工經濟的產業鏈的體系中，產業鏈管理已經提升到企業競爭戰略的高度，產業鏈管理被看作是一種戰略性的管理體系，而不僅僅是企業之間相互信任所建立的戰略合作關系。正是由于產業鏈管理體系使得產業鏈上企業的一體化程度提高，信息集成度上升，這將有力促進企業之間知識的交流和共享，實現企業與企業之間的合成創新。

在這一時期，資源型企業基于產業鏈上不同廠商之間的專業化分工，對產業鏈實施需求管理，實現多品種的敏捷供給，在獲得規模經濟的前提下，提供規模經濟廠商所難以提供的多樣品種，創造顧客價值，以此突破自然資源和土地等初級資源對資源型產業鏈發展的約束。但是，隨著產業鏈上不同廠商之間的專業化分工推進，產業鏈不斷分化，價值環節增加，這導致產業鏈內各個環節企業之間交易費用不斷上升，增加了產業鏈上企業間共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等配置性知識的成本，以及產業鏈上系統集成廠商獲取將多個領域的特殊性知識整合起來的整合性知識的成本，阻礙了產業鏈產品創新、技術創新和管理創新，產業鏈抗風險能力不斷降低，這抵消了產業鏈中企業專業化經濟的優勢，使得產業鏈上的企業出現規模報酬遞減。如圖1中PP3點為上曲線上規模報酬遞增與遞減的拐點。由于P3點之后，規模報酬出現遞減，因此，在技術和資本等中級資源的驅動下，資源型產業鏈分化延伸在此點停止，產業鏈進一步地演化延伸需要其他的驅動力。

三、知識驅動下資源型產業鏈的演進

在技術和資本的驅動下，資源型產業鏈分工程度不斷加深，并且在新的技術經濟條件下，信息技術促進了資源型產業與其他產業的融合化發展，這不僅使生產流程更加復雜化，也使得資源型產業鏈的結構更加細微化，整個資源型產業鏈的知識存量迅速增加，依靠傳統的專業化分工結構已經不能有效地進行知識傳輸和共享，導致產業鏈內獲取協同效應的難度增加。在這樣的背景下，可以通過集中與分散協調統一的塊狀結構有效克服分散的專業化分工結構與知識共享之間的矛盾，這類似于信息產業中的以功能化分割為基礎的模塊化結構。塊狀的資源型產業鏈由若干個具有一定功能的模塊組成，各個模塊的內部實現各種知識的共享，模塊與模塊之間通過顯性知識（塊與塊之間聯系規則）進行聯系。這樣的結構不是強調產業鏈上各個環節的專業化，而是在塊狀結構專業化的基礎上，促進塊與塊之間的交流合作，這樣由于減少了共享知識的數量而降低產業鏈上知識共享的成本。另外，塊狀化的生產模式使得資源型產業鏈的產品鏈、價值鏈和知識鏈呈現一種網狀結構，這種網絡狀產業鏈其創新是分散的，極大地提高了整個產業鏈的創新速度，可以比專業化分工模式下的產業鏈更加快速低成本地滿足消費者的需求，創造顧客價值。共享知識成本的降低和創新速度的加快使得塊狀化的資源型產業鏈上的企業出現規模報酬遞增。

如圖1的KN曲線所顯示，企業一直呈現規模報酬遞增，資源型產業鏈不斷分化延伸。對于KW曲線，在達到PP1點之前，也就是規模經濟出現報酬遞減之前，依靠知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上的企業規模報酬小幅遞增。其原因在于，在自然資源等初級資源驅動下，資源型產業鏈主要是通過充分發揮產業鏈縱向的規模經濟優勢和橫向的范圍經濟優勢，降低成本來創造顧客價值，產業鏈上企業之間只需共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等顯性的配置性知識，這些知識對于通過知識共享，進行知識創新，創造顧客價值的作用有限，加之產業鏈上還未形成完善高效的知識共享網絡，企業之間共享知識的成本較大。因此，在此階段，知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上企業規模報酬呈現小幅遞增的走勢。

過了P1點達到PP3點之前，也就是產業鏈專業化經濟出現報酬遞減之前，依靠知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上的企業規模報酬遞增幅度加大。其原因在于，隨著自然資源等初級資源等驅動的產業鏈進入規模報酬遞減和自然資源約束不斷強化的階段，資源型產業鏈轉變發展方式，以專業化分工為基礎，通過產品創新、技術創新和管理創新，以靈敏供應的方式向顧客快速地提供多樣的產品，以此創造顧客價值。產業鏈上企業不僅要共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等配置性知識，而且產業鏈上系統集成廠商還要獲取將多個領域的特殊性知識整合起來的整合性知識，這些知識特別是系統集成廠商所掌握的整合性知識，對于通過知識共享，進行知識創新，創造顧客價值的作用顯著，加之產業鏈上各個專業化環節知識交流推動了產業鏈上知識共享網絡的初步形成，相比產業鏈規模經濟階段，企業之間共享知識的成本降低，因此，在這一階段，知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上企業規模報酬呈現一定程度遞增的走勢。

到了P3點后，也就是產業鏈專業化經濟出現報酬遞減，依靠知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上的企業規模報酬快速遞增。其原因在于，隨著產業鏈上專業化分工推進，產業鏈不斷分化，價值環節增加，知識共享成本上升，阻礙了產業鏈的創新，這抵消了產業鏈中企業專業化經濟的優勢，使得產業鏈上的企業出現規模報酬遞減。在新的技術經濟條件下，通過充分應用信息技術，采取集中與分散協調統一的塊狀結構有效克服分散的專業化分工結構與知識共享之間的矛盾，實現產業鏈上各類知識的共享，促進知識創新，更好地創造顧客價值。因此，在此階段，知識和網絡等高級資源驅動的資源型產業鏈上企業規模報酬呈現快速遞增的走勢，知識和網絡已經成為產業鏈演化的主導力量。

在實際的資源型產業鏈的演進過程中，由于各種資源型產業鏈所具備的驅動產業鏈演進的要素資源不同，因此，以上所述的三種要素資源所驅動的資源型產業鏈的價值創造特征會以不同的組合方式出現在資源型產業鏈的演進過程中。比如，在新的技術經濟條件下，有的資源型產業鏈的運行空間不斷擴大，為了控制自然資源，這些有實力的資源型產業鏈可以有效地進行跨區域的自然資源的整合，以自然資源來驅動產業鏈生產規模的擴張，創造顧客價值。而與此同時，經過長期的發展，產業鏈已漸趨成熟，產業鏈上知識存量不斷擴大，并且共享知識的網絡已經形成，知識和網絡等高級要素不斷驅動產業鏈知識共享，知識創新，為顧客創造價值。這種類型初級要素資源+高級要素資源驅動型，另外，還有可能有：初級要素資源+中級要素資源驅動型、中級要素資源+高級要素資源驅動型、初級要素資源+中級要素資源+高級要素資源驅動型。

四、案例研究

本文選擇貴州省甕福磷化工產業鏈為研究案例，從資源和土地等初級資源、資本和技術等中級資源、以及知識和網絡等高級資源三種要素驅動下資源型產業鏈的價值創造的視角出發，以資源型產業鏈的演進過程為背景，分析產業鏈升級的動力機制和作用機理，以進一步地提出資源型產業鏈的升級路徑。

甕福磷化工產業鏈位于貴州省中部地區的息烽—開陽—甕福磷化工產業帶內（見圖2）。該產業帶是以資源優勢為基礎，以產業鏈相連接為特征的產業帶。甕福和開陽等大型磷化工產業鏈均分布在這個產業帶內，它們發揮著產業聚集的作用，并不斷地推動產業創新，延長產業鏈，使磷化工產業向精深方向發展。

（1）自然資源等初級資源要素驅動產業鏈的演進。甕福磷化工產業鏈是在核心企業甕福（集團）公司的主導下，利用其傳統優勢的磷礦石開采和初級磷化工產品加工所積累的技術和資本，通過資本驅動建立企業間的合作關系，構建企業上下游之間的投入產出關系而形成的。最初的甕福磷化工產業鏈比較短，產品也比較單一。產業鏈主要是通過提高產品的產量，充分發揮產業鏈縱向的規模經濟優勢和橫向的范圍經濟優勢，降低成本來創造顧客價值。在這一時期，由于貴州中部地區的磷礦石等初級資源較為豐裕，并且甕福磷化工產業鏈主要是通過規模經濟和范圍經濟來創造顧客價值，因此，對磷礦石等初級資源進行有效的控制就成為這一時期甕福磷化工產業鏈發展的主要策略。

隨著甕福磷化工產業鏈快速發展，產業鏈不斷分化，價值環節增加，這導致產業鏈內各個環節企業之間交易費用不斷上升，增加了產業鏈上企業間共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等配置性知識的成本，抵消了產業鏈中企業的規模經濟和范圍經濟優勢，使得產業鏈上的企業出現規模報酬遞減。同時，由于甕福等地處貴州中部地區的磷化工產業鏈的長期發展，耗用了當地大量磷礦資源，使得當地的磷礦資源存量減少，甕福磷化工產業鏈的發展面臨規模報酬遞減和自然資源約束雙重壓力，甕福磷化工產業鏈依靠大量消耗磷礦資源，擴大初級產品的生產規模的發展模式已不可持續，必須轉變發展方式，突破自然資源的約束，走可持續的發展之路。

（2）技術和資本等中級資源要素驅動產業鏈的演進。依靠豐富的磷礦資源，甕福磷化工產業鏈在初級產品規模化生產的驅動下，資本積累和技術發展已達到相當的程度。在此條件下，利用資本和技術，甕福磷化工產業鏈以專業化分工為基礎，通過產品創新、技術創新和管理創新，以靈敏供應的方式向顧客快速地提供多樣產品，滿足顧客多樣化的需求，以此創造顧客價值。

對于磷化工產業這樣的傳統產業來說，實現敏捷供給的方式是協調整個產業鏈上的供貨商、生產商和分銷商，使整個產業鏈能夠對顧客的需求作出快速反應。這不可避免地會產生產業鏈上各個廠商之間大規模多頻度的信息交流，增加廠商的管理成本和交易成本。為了降低管理成本和交易成本，實現低成本地滿足顧客多樣化的需求，需要進行以滿足消費者需求為中心的產業鏈的需求管理，提高產業鏈的集成度，加快產業鏈上各節點企業之間的信息交換。

隨著甕福磷化工產業鏈上不同廠商之間專業化分工的推進，產業鏈不斷分化，價值環節增加，這導致產業鏈內各個環節企業之間交易費用不斷上升，從而增加了產業鏈上企業間共享產品的成本、庫存和顧客需求信息等配置性知識的成本，以及產業鏈上系統集成廠商的知識整合成本，阻礙了產業鏈產品創新、技術創新和管理創新，使得產業鏈抗風險能力不斷降低，抵消了產業鏈中企業專業化經濟的優勢，導致產業鏈上的企業出現規模報酬遞減，產業鏈分化延伸停止。

（3）知識和網絡等高級資源要素驅動產業鏈的演進。在技術和資本的驅動下，甕福磷化工產業鏈分工程度不斷加深，并且在新的技術經濟條件下，信息技術促進了磷化工產業與其他產業的融合化發展，這不僅使生產流程更加復雜化，也使得產業鏈的結構更加細微化，促使整個產業鏈的知識存量迅速增加，這樣依靠傳統的專業化分工結構已經不能有效地進行知識傳輸和共享，導致產業鏈內獲取協同效應的難度增加。在這樣的背景下，集中與分散協調統一的塊狀結構的形成，能有效克服分散的專業化分工結構與知識共享之間的矛盾。另外，塊狀化的生產模式使得甕福磷化工產業鏈的產品鏈、價值鏈和知識鏈呈現一種網狀結構，這種網絡狀產業鏈其創新是分散的，這極大地提高了整個產業鏈的創新速度，它可以比專業化分工模式下的產業鏈更快速地和更低成本地滿足消費者的需求，創造顧客價值。共享知識成本的降低和創新速度的加快，使得塊狀化資源型產業鏈上的企業出現規模報酬遞增。

（4）在甕福磷化工產業鏈實際的演進過程中，由于在各個階段所具備的驅動產業鏈演進的要素資源不同，以上所述的三種要素資源所驅動的產業鏈的價值創造特征因此會以不同的組合方式出現在產業鏈的演進過程中。首先，在現階段，在新的技術經濟條件下，隨著知識的積累和知識共享網絡的完善，甕福磷化工產業鏈的運行空間不斷擴大，為了控制產業鏈發展所需的各種初級資源，甕福磷化工產業鏈跨區域的資源整合，以資源來驅動產業鏈生產規模的擴張，從而創造顧客價值。這種類型的產業鏈升級屬于初級要素資源+高級要素資源驅動型。其次，甕福磷化工產業鏈以專業化分工為基礎，經過長期的產品創新、技術創新和管理創新，技術發展和資本的積累已達到相當的程度，隨著知識共享網絡的完善，甕福磷化工產業鏈的運行空間不斷擴大。為了控制異地市場，利用異地企業的生產技術，在更大的范圍實現專業化分工經濟，甕福磷化工產業鏈同樣會進行跨區域的資源整合，以技術和資本來驅動生產的擴張，滿足顧客多樣化的需求，以此創造顧客價值。這種類型屬于初級要素資源+高級要素資源驅動型。第三，在甕福磷化工產業鏈的發展初中期，產業鏈的演進是在核心企業甕福磷礦和甕福磷肥廠的主導下，在利用國外成熟的磷礦石開采和初級磷化工產品加工技術的基礎上，通過不斷的專業化分工，以及本土化技術的研發，利用積累的資本對當地的磷礦資源進行有效地控制，即以磷礦資源來驅動產業鏈生產規模的擴張，創造顧客價值。同時，以技術和資本來驅動敏捷生產方式的擴張，滿足顧客多樣化的需求，來進一步創造顧客價值。這種類型屬于初級要素資源+中級要素資源驅動型。

五、結論

產業鏈的特征范文第3篇

關鍵詞　湖北省　農業產業鏈　競爭力

1　湖北農業產業鏈現狀與特征

1.1　農產品鏈種類豐富多樣

湖北是農業大省，其優越的地理資源和氣候條件，使得湖北省農產品品種繁多，除海水養殖和少數其他省份特有物種外，湖北在種植業、林業、畜牧業、淡水養殖業等領域均有多種多樣的農產品產出，而且基本上與全國性的大宗農產品構成相近，許多農產品產量名列全國前茅。在通常年景下，湖北糧食居全國第9位，棉花居第3位，油料居第4位，生豬和茶葉居第5位。近幾年湖北在資源優勢基礎上確立和形成優質稻、棉花、蔬菜、名特水產品、優質三元豬、專用小麥、雙低油菜、柑橘等8種優勢農產品，魔芋、奶牛、家禽、食用菌、蠶桑、蜂產品、板栗、茶葉、中藥材等9種特色農產品。與這些農產品相對應，構成了諸如糧食產業鏈、棉花產業鏈、油料產業鏈等眾多的農產品鏈。

1.2　農業產業鏈正在延伸

湖北省農業產前產業已有較大發展，化肥產量已達273萬噸（2003年），居全國第2位，農藥產量5.10萬噸（2001年），居全國第5位，配合飼料306萬噸（2001年），種子、苗木等品種較為齊全，農資供應體系不斷完善；農業產后產業的發展主要體現在農產品加工業。到2001年，湖北省僅國有及規模以上農產品加工企業產值達到911.96億元，比1978年增長了15.5倍，占輕工業產值的比重為76.3%，與農業總產值之比為0.78∶1，均比1978年有所上升。

1.3　產業鏈的龍頭企業不斷壯大

近些年來，湖北農產品加工企業逐步向專業化、規模化、集團化方向發展，市場競爭力不斷加強。截至2002年，全省縣以上龍頭企業發展到2400家，其中國家級龍頭企業15家，省級龍頭企業68家。這些企業加工了數量巨大的農產品，網絡了一大批農民，規模和效益突出。以紡織業為例，2003年，湖北省紡織工業規模以上企業764戶，實現總產值378.62億元，出口創匯9.22億元，實現利稅17.94億元。

1.4　農業產業鏈運行環境條件逐步加強

近些年湖北在農業基礎設施建設、農村社會化服務、涉農制度與管理等方面均有所加強，使農業產業鏈的軟硬環境大為改善。另外，產業鏈的運行離不開科技支持，科技創新能力是農業產業鏈競爭力的主要來源，農業科研不僅是農業產業鏈產前環節的主要構成部分，其科技創新能力也作用于產中生產環節和產后加工環節。在科技支持上湖北具有相對有利的條件，湖北也是高教大省，有普通高校75所，有兩所農業高校，2001年湖北高校有科技人員5.4萬人，研究與開發人員1.9萬人，位居全國第2位，從事農業科技活動的人員1218人，其中高級職稱492人，中級職稱381人。除高校外，湖北還有幾十家農業科研單位，為農業產業鏈的科技創新提供了巨大支持。

2　湖北省農業產業鏈存在的問題

2.1　下游產業發展滯后

下游產業包括農產品加工、儲存、運輸、銷售等諸多環節，其中對農業產業鏈影響最大的是農產品加工業。雖然湖北農產品加工業相比改革開放之初有了一定程度的發展，但與當前全省農業農村經濟現實發展要求和農業產業鏈競爭力提升需要相比，仍顯滯后，與發達省份存在較大差距。據測算，發達國家農產品加工業產值與農業產值之比達到2.2~3.7∶1（美國3.7∶1，日本2.2∶1），而我國在2001年只有0.9∶1，湖北為0.78∶1，發達國家食品工業產值是農業產值的1.5~2倍，而目前我國不到1／3，湖北為16%。

2．2　產業鏈銜接機制不完善

（1） 人為割斷產業鏈。一方面是行政性區域市場分割，在我國不僅省級之間，而且省內地市之間乃至縣級之間，以行政邊界和行政分權為基礎，以超經濟壟斷為條件，以地方利益最大化為目標，使得市場被劃分為眾多的相對獨立的子市場。在農產品跨區運營中經常遇到路卡和路霸，“索、拿、卡、要”在有些地方時有發生，農產品進城也常有各種稅費或攤派。另一方面，農業的產前、產中、產后服務和進出口貿易分別由供銷、糧食、農業、外貿等不同的部門分割。這些做法分割了市場空間和市場聯系，違反了市場經濟的內在要求，阻隔了農業產業鏈的形成發展。

（2）信息流通滯緩，交易費用較高。湖北省目前信息化建設雖有了長足發展，但在涉農領域仍很薄弱。主要由于農業的小規模分散性特征較為突出，湖北省單個農戶平均生產規模不足0.5hm2，農戶和中小農產品加工企業獲取信息能力差，信息傳遞效率有限，信息流的滯緩、偏差、斷線阻礙了產業鏈聯結。雖然目前湖北已有一些農業網站，但針對性不強，功能不足。同時，受小規模分散性特征的作用，使得在生產組織、質量監控、價格協商等方面難度較大，加之誠信問題和機會主義，增加了產業鏈各環節的交易費用。

（3）技術一致性難以保證。產業鏈的技術一致性是指產品從起端經過若干中間環節直到終端的過程中，技術聯結穩定，產品性能相容，整鏈銜接協調。目前，湖北省由于科技和投入等多方原因，在農業產業鏈中的技術一致性存在不少問題，主要是農產品對下游生產的滿足程度有所降低。例如棉花產業鏈中，隨著服裝衣著品向中高檔、多元化和多用途演進，棉紡工業的結構調整和技術進步隨之加快，對原棉品質－強力、成熟度和整齊度等提出了更高要求。但總體上，我省“高等級”原棉和專用優質棉缺乏，還不能滿足紡織工業不斷發展的要求。

2．3　產業鏈組織化程度低

（1）分散性和小規模特征突出。近年來，湖北省在加工原料基地建設方面做了大量工作，使得部分原料基地的規模和集中度有所提高，但因農戶數量多，規模小、兼業多，生產分散，大多數原料基地的規模仍然有限，產業化集中程度低，專業化進程緩慢。加工企業也存在類似問題，產業集群不夠。

（2） 農民并未成為產業鏈的主體。我國的傳統體制把農業產前的物質生產資料的投入和產后的生產加工界定給工業部門，把農產品經營流通界定給商業部門，使得農業再生產各環節的內在聯系被阻斷，農民更是被拒于產業鏈之外。雖然改革開放以來，農業進入產前、產后環節的狀況有所改善，但迄今為止，農用生產資料（化肥、種子）與農民的需求脫節，農產品流通不暢等問題仍然存在，農產品市場和農業要素市場處在農業、林業、經貿、外貿、勞動以及水利等不同部門的分割之中，產加銷各環節多為買斷關系，農民經營的仍然僅僅是初級農產品，并不是農民充分參與的一體化經營的農業產業鏈。

（3）社會中間組織發育不夠。農業產業鏈是建立在社會分工和專業化生產基礎上的，需要專業經濟組織和中介服務組織來進行協調，優化資源，降低運行成本。湖北省目前各類專業經濟組織或行業協會不僅數量少，且大多沒有按市場機制規范運作，尚未真正發揮專業組織在社會化服務方面的作用。

2．4　產業鏈發展不平衡

湖北省內各地區之間經濟發展程度的高低影響和制約農業的產前、產中和產后各環節部門，從而使得各地區農業產業鏈發展速度有較大區別。以農產品加工業為例，從農產品加工業產值與農業產值的比較來看，2001年全省17個市州中比值高于1的有5個，其余12個市州的比值低于1，最高的武漢市為1.875∶1，除神農架林區外（其比值為0.087∶1），最低的十堰為0.179∶1，武漢是十堰的10倍。

3　提升湖北農業產業鏈競爭力的對策思路

3.1　全方位拓展農業產業鏈

一是延伸產業鏈的長度。從縱向角度使產業鏈向前向后延伸，并主要在農產品加工業上做文章，盡可能提高農產品精深加工比例，實現價值增殖；二是增加產業鏈寬度。從橫向角度對每一環節進行拓寬，使得各個產業環節和產品功能得以擴充。大多數農產品的功能不是單一的，應盡可能提高綜合利用程度。農業生產不僅是獲得農產品的過程，其間，利用現代化農業的生產性、觀光性、娛樂性、參與性、文化性、市場性，可以開發旅游觀光農業，還可以作為農業教育基地、農業科研基地等；三是擴大產業鏈的厚度。即壯大農業產業鏈的規模，只有具有一定規模的產業鏈，才能產生出一定的市場競爭力。

3．2　培植壯大龍頭企業

要在充分發揮湖北農產品資源優勢基礎上，采取有效措施培植、支持發展一批起點較高、各具特色、較強較大的龍頭企業和企業集團，以帶動千家萬戶農民增收。當前，湖北省各級政府要支持和促進產學研相結合，在政策、項目、資金等方面鼓勵龍頭企業與有實力的科研院所和高校“聯姻”，組建技術研究開發機構，針對核心技術進行攻關，創立湖北名牌產品。同時，要在避免重復建設原則下，與農村城鎮化建設相結合，大力推進產業集群，創建具有擴散帶動效應的“增長極”。

3．3　推動農民進入產業鏈

對農戶放開產業鏈的其他環節，讓農民（不僅僅是農產品）進入產業鏈的各環節，才能使農民從農產品深加工和貿易（甚至涉外貿易）中分得利益。初級農產品被加工流通企業一次性買斷的做法，不利于農民增收和農業經濟的發展。要不斷進行組織創新，實施產業化經營，讓農民主體地位得以體現，使農民不僅僅經營自產初級產品，而且要在一定程度上滿足農產品深加工和大流通要求真正進入市場。這就需要加大對農民的教育和培訓，要通過科學技術知識培訓、職業技能培訓，提高農民的科技素質，使其具備參與產業鏈的能力。

3．4　依靠技術創新壯大產業鏈

在產前環節，要圍繞“種、藥、肥、料”四個重點進行科技創新，強化“優質、安全”的提升，特別要注重高產、優質、專用性強的新品種的培育，為下游創立發展基礎；在農業生產環節，既要注意引進、開發高產技術，提高單產，降低成本，形成規模，也要注重優質高效的技術。既要強化湖北的優勢農產品的技術進步，也要提高在特色農產品方面的技術進步；在農業產后領域，不僅要在農產品精深加工方面進行技術創新，也要在保鮮、貯運以及營銷管理等方面進行創新提高。另外，在各個環節技術創新基礎上，要特別注意產業鏈的技術一致性和穩定性，要根據下游產業或者最終市場要求，力求上下環節之間技術銜接合理，產品性能協調，使整鏈在現代技術基礎上高效運作。

產業鏈的特征范文第4篇

[關鍵詞] 數字出版產業鏈 內容資源 市場分銷 二元結構

[中圖分類號] G237 [文獻標識碼] A [文章編號] 1009-5853 （2013） 03-0080-05

1 引 言

產業鏈結構，是指關聯企業在產業鏈中的角色定位以及企業之間的業務關聯關系。產業鏈結構對產業發展意義重大。明晰的產業鏈結構不僅有利于關聯企業的分工與合作，有利于產業秩序的改善，而且有利于產業結構的優化和產業效率與效益的提升。傳統出版業經過長期發展，形成了較為穩定的“編、印、發”三位一體的產業鏈結構。傳統出版業在過去一兩百年間的快速發展，正是得益于在這一產業鏈結構下各環節之間明確的分工與協作。而數字出版時代，數字技術的發展及其與出版業的結合不僅改變了傳統出版業的產業邏輯與經營理念，而且改變了傳統出版產業的運營方式、業務流程與產業鏈結構。傳統出版業的產業鏈結構由于數字技術的作用被打破，一種全新的基于數字出版關聯企業組成的產業鏈結構正在形成。與傳統出版業相對清晰的產業鏈結構不同，數字出版產業鏈的結構要復雜得多。然而，當前的數字出版產業鏈到底呈現怎樣的結構特征？導致這一結構變化的原因是什么？這一結構對產業鏈各環節以及產業發展有何影響？對這一系列值得認真思考的問題，目前學術界和業界尚未形成統一看法。

對產業鏈結構問題的研究，能夠為完善產業鏈各環節的分工協作機制、強化政策引導與產業管理提供思路，進而能夠推動數字出版產業結構優化以及效率與效益的提升。我們的研究表明，與傳統出版業相對清晰的“編、印、發”三位一體產業鏈結構不同，數字出版產業鏈中上、中、下游的鏈式結構相對模糊，新的“資源+市場”二元結構漸趨明朗。

2 數字出版產業鏈“資源+市場”的二元結構特征

以內容資源深度開發為目的的傳統出版業，以產業分工為基礎逐步形成了包括出版物產品的出版、印刷和發行等環節的產業鏈基本結構。在這個“三位一體”結構中，“編、印、發”各專其能、各司其職[摘 要] 論述在數字技術的作用下，數字出版產業鏈關聯企業的角色地位發生變化、產業業務流程被顛覆，導致傳統出版產業鏈上、中、下游清晰穩定的鏈式結構消失，新的“資源+市場”二元結構形成；并進一步探討這一產業鏈結構導致的產業鏈現有利益格局的調整，以及所造成的內容提供商和分銷商的主導權之爭。、各得其利，并實現了出版業在近現代的快速發展。然而，進入數字出版時代，由于技術的進步、新產業鏈主體的加入，使得明晰、穩定的產業鏈結構被徹底打破，傳統出版產業鏈中編輯、印刷復制與發行的內涵與功能出現了新變化，出版活動各參與主體的角色與地位也發生了明顯改變。一方面，內容資源的生產方式和流程由于數字技術的出現發生了根本改變，內容資源的數字化以及業務流程的數字化和網絡化日趨明顯，資源生產的技術性大大增強；另一方面，技術開發商與平臺提供商強力介入，不僅基本“淘汰”原產業鏈中的印刷企業，重新定義了出版商和發行商的作用與地位，而且改變了市場的運作方式和消費方式，使得基于數字出版平臺實現數字內容資源的生產、及消費逐漸成為主流。在此情況下，傳統的“編、印、發”三位一體結構被徹底改變，形成了新的“資源+市場”的二元產業鏈結構。

所謂“資源+市場”二元結構，是指數字出版產業中基于技術驅動形成的由“資源生產”和“市場分銷”兩個核心環節構成的產業鏈形態。在這種新結構中，以技術優勢見長的技術開發商與平臺提供商往往不以獨立產業鏈主體的身份出現，而是以技術主導“資源生產”或“市場分銷”，即以內容提供商身份提供內容資源或以分銷商身份從事數字出版產品分銷。

數字出版產業鏈“資源+市場”的二元結構表現出兩個顯著特征。首先，技術開發商和平臺提供商主導產業鏈的發展。一方面，技術開發商在最初提供數字出版技術及數字化加工服務的基礎上，憑借技術優勢逐漸介入內容資源的生產和提供過程，進而開始左右內容資源的生產，主導內容資源的供給。中國知網就是從最初的學術期刊數字化業務（中國學術期刊（光盤版）電子雜志社）起家，歷經十幾年發展一躍成為我國最主要的數字學術內容提供商并主導著整個數字學術期刊產業鏈的發展。另一方面，平臺提供商并不單純提供平臺服務，而是積極參與數字出版產品的分銷，并基于平臺強大的分銷能力主導數字出版產品的市場分銷及利益分成。比如，亞馬遜在蘋果的“定價”模式推出前一直實行“批發定價”模式并主導著Kindle電子書的定價，大部分內容提供商即使心有怨言卻依然不得不接受；中國知網等每年支付給學術期刊社的版稅少之又少，而大部分學術期刊仍舊允許使用其內容。可見，技術開發商和平臺提供商通過主導內容資源的生產及市場分銷這兩個產業鏈的核心環節，從而主導著整個數字出版產業鏈的發展。

在這種二元產業鏈結構中，從事“資源生產”的內容提供商和從事“市場分銷”的分銷商到底由誰主導數字出版產業鏈，則主要取決于其掌握和應用數字技術的能力。從實踐看，有從事數字出版產品“市場分銷”的分銷商，如谷歌電子書店和亞馬遜等主導的數字出版產業鏈。其中，谷歌電子書店于2010年12月6日上線之初，提供約4000家出版商的近300萬種電子書供用戶購買或下載，其中200余萬種為免費的公共版權圖書，從而成為當時世界上最大的電子書提供商[1]。目前，已并入PlayStore的谷歌電子書店已擁有超過400萬種電子書[2]。同時也有從事“資源生產”的內容提供商，如斯普林格、勵德·愛思唯爾以及盛大文學等主導的數字出版產業鏈。無論是分銷商還是內容提供商，事實上都是憑借技術支撐才得以確立其在數字出版產業鏈中的主導地位。從這個意義上講，譚學余所指出的“國內電子圖書產業鏈結構還不太清晰，上下游關聯度不強，各個環節之間定位模糊，并且都試圖成為整個產業鏈中的主導者”[3]的現象，正好切中我國數字出版產業鏈的弊端。

其次，技術開發商與平臺提供商主導數字出版產業鏈的發展，由此帶來的是產業發展的平臺化，即數字出版產品及服務的生產、提供、消費直接通過數字出版平臺展開，這成為數字出版產業鏈發展的一大特征。具體表現在：一是內容資源生產的平臺化，充分利用網絡的便捷性、實時性和交互性，從內容的策劃、編校、制作生成直至等整個生產過程均在數字出版平成，盛大文學就是一個典型。數字學術出版領域的愛思唯爾、斯普林格等內容提供商也是通過在線投稿平臺實現內容投、審、編、校等生產環節的全球同步。二是市場分銷的平臺化，著力打造分銷平臺，以控制分銷渠道實現對數字出版產業鏈的控制正逐漸成為數字出版企業關注的焦點。我國三大電信運營商、新華E店、四川文軒九月網、漢王書城、當當網等紛紛加入打造數字出版物分銷平臺的隊伍，更突顯了數字出版分銷平臺化的特征。

3 數字出版產業鏈“資源+市場”二元結構形成原因

由于產業鏈不同環節的價值豐度及數字出版業務流程在數字技術的作用下發生了根本性變化，導致傳統出版業相對清晰、穩定的“編、印、發”三位一體產業鏈結構被打破，在數字技術的催化下逐漸形成了新的“資源+市場”二元產業鏈結構。

3.1 價值豐度變化帶來產業鏈關聯企業角色地位的改變

在傳統出版產業中，“出版產業鏈各環節的價值豐度曲線與施振榮先生提出的個人電腦產業鏈‘微笑曲線’有著驚人的相似。處在出版產業鏈上游的策劃、出版環節以及下游控制著渠道的發行環節的附加值高，屬于出版產業鏈的高端，而處于產業鏈中部的印刷環節附加值低，是出版產業鏈的低端”[4]。因此，支配傳統出版產業鏈的既可以是上游的出版企業，也可以是下游的發行企業，但更常見的主要是出版企業。

在數字出版背景下，產業鏈的最大變化是傳統印刷制作環節的退出[5]，取而代之的是“資源生產”與“市場分銷”兩個核心環節。在此情況下，同傳統出版產業鏈各環節的價值豐度曲線相比，由于環節縮減、結構改變，數字出版產業鏈的價值豐度也發生了變化。但是，其中“資源生產”和“市場分銷”的價值豐度相對難以界定。加之技術商與平臺商往往在身份上有重合之處，傳統出版業的價值豐度配比更加不適用于此。

數字出版產業鏈價值豐度變化帶來的是產業鏈關聯企業角色地位的變化。由于價值豐度的改變，很難一語概括哪類關聯企業站在產業鏈的高端并支配產業鏈，因此需要重新定義產業鏈各關聯企業的角色地位。產業鏈中的個體內容提供商——作者而言，自助出版形式中的作者可能會承擔產業鏈中除讀者外的所有角色，或者二者身份是統一的[6]。可見，從價值豐度的角度來看，產業鏈關聯企業的角色地位與傳統相比已發生改變，具體而言就是代表“資源生產”的內容提供商和代表“市場分銷”的數字出版產品分銷商身份的變化。而如前所述，以技術優勢見長的技術開發商與平臺提供商往往不以獨立產業鏈主體的身份出現，而是以內容提供商身份從事“資源生產”或以分銷商身份從事數字出版產品的“市場分銷”，并以其技術優勢支配其他關聯企業，進而以內容提供商或分銷商身份主導數字出版產業鏈。由此形成全新的內容提供商和分銷商皆有可能成為產業鏈主導者的“資源+市場”二元產業鏈結構。谷歌、愛思唯爾、盛大文學等實例也驗證了這一點。

3.2 數字出版業務流程的改變影響關聯企業業務聯系

數字出版技術不僅改變內容的出版方式和呈現方式，而且改變整個出版業務流程，并由此導致產業鏈結構的變化。

如果從出版流程及產業鏈流程再造的視角對數字出版概念進行界定[7]，數字出版之于傳統出版的不同，很重要的一點體現在業務流程的不同。首先，最明顯的是省去了內容的印刷、復制業務，這對整個出版流程來說是根本性的改變。其次，建構在數字化和網絡化基礎之上的數字出版產業，借助互聯網便捷高效的優越性，不僅從內容生產、分銷到用戶消費使用整個流程均可在統一的在線平臺中完成，還省去了原來出版的許多中間環節如批發、物流儲運等，整個傳統業務流程已被顛覆。數字出版業務流程的變化導致了核心環節和關聯企業業務聯系的變化，并對數字出版產業鏈結構產生了深刻影響。

一方面，在數字出版業務流程中，核心環節發生了變化。在傳統出版業產業鏈結構中，編輯、印刷復制和發行是主要業務流程，三者分別是流程中的核心環節。然而，在數字技術的作用下，核心環節僅剩編輯和發行，與此同時內容數字化加工的作用與地位卻得到提升。在數字出版業務流程中，內容的編輯與數字化加工可以統稱為內容資源的生產，發行可以稱為數字出版產品的市場分銷，即傳統出版業的編輯、發行環節在數字出版中由“資源生產”和“市場分銷”環節替代。其本質就是“資源+市場”的數字出版產業鏈二元結構。

另一方面，業務流程的改變也意味著整個產業鏈上、中、下游參與企業（關聯企業）的改變，參與企業的變化同時也是各關聯企業間原有業務聯系的變化。而產業鏈結構是關聯企業在產業鏈中的角色定位以及企業之間的業務關聯關系。從這個意義上講，業務流程的改變意味著產業鏈結構的變化。從當前實踐發展來看，數字出版業務主要圍繞內容資源生產和市場分銷展開，即無論處于產業鏈哪一環節的關聯企業，整個數字出版市場競爭的焦點都集中在對內容資源的壟斷和對分銷渠道的控制上。盛大文學、中國知網、愛思唯爾、斯普林格、亞馬遜、谷歌等的發展方式即說明了這一點。這也意味著業務流程的改變導致數字出版產業鏈結構向“資源+市場”的二元結構方向發展。

4 數字出版產業鏈“資源+市場”二元結構的影響

數字出版產業鏈“資源+市場”的二元結構對產業鏈各關聯企業以及整個產業發展的影響重大而深遠。這種影響尤其體現在對現有產業鏈利益格局以及內容提供商與分銷商的關系方面。

4.1 導致產業鏈中關聯企業利益格局的調整

出版產業鏈關聯企業的利益格局主要取決于關聯企業在產業鏈中的角色和地位。“出版產業鏈的各環節存在著價值增值與盈利水平的差異性，處于出版產業鏈高端的企業盈利水平高，處于產業鏈低端的企業盈利水平低”[8]。在傳統出版產業鏈中，作為出版物生產者的出版企業主導出版產業鏈的情形較為普遍，這是傳統出版產業鏈中出版企業獲利較高的根源。早年我國出版社盈利水平數倍于書店和印刷廠，正是這種產業鏈結構中主導產業鏈運作的是出版企業使然。

進入數字出版時代，“資源+市場”二元產業鏈結構的形成將促使數字出版產業鏈的利益格局發生改變。這一點在2007年亞馬遜與Kindle閱讀器的同步推出的“批發定價模式”運作中得到了充分體現。貝佐斯在紐約聯合廣場W 紐約大酒店Kindle閱讀器時宣布《紐約時報》暢銷書榜上的電子書僅售9.9美元。這一行為盡管遭到了各大出版商的一致反對，但是由于兩者在產業鏈中地位不對等，該政策仍然持續到2010年蘋果推出iPad為止。在蘋果同意由出版商確定iPad版電子書價格（即模式）后，麥克米倫（Macmillan）的首席執行官（Chief Executive Officer，CEO）約翰·薩金特（John Sargent） 將這一決定通知亞馬遜的出版商，并要求亞馬遜改變其定價政策轉而采用與蘋果一致的模式。貝佐斯和他的同事對此表示憤怒，并以亞馬遜停止銷售麥克米倫的紙質書進行要挾。亞馬遜與內容提供商之間的紛爭，盡管最終以亞馬遜的讓步而得到平息，但數字出版產業鏈主導者謀求自身利益最大化的企圖卻暴露無遺。2009年5月推出自助出版平臺AmazonEncore之后，亞馬遜一反當初的承諾毅然進入出版市場。2010年，它正式推出致力于將非英文圖書翻譯成英文出版的AmazonCrossing服務，以期控制圖書出版過程，直接獲得圖書版權和電子書定價權，進一步鞏固其在數字出版產業鏈中業已確立的主導地位。顯然，亞馬遜這種強行控制電子書定價權以及停售關聯出版企業紙質書以謀求利益最大化的行為正是其主導電子書產業鏈的結果。

4.2 造成內容提供商與分銷商之間的“主導權”之爭

傳統出版中一直有“內容為王”和“渠道為王”的爭論。在傳統出版產業鏈的價值豐度曲線中，處于產業鏈上游的出版商和處于下游的發行商均屬于產業鏈高端；至于兩者中誰占據支配地位則很難一概而論。以大眾出版為例，雖然大部分情況是出版商通過控制內容資源占據產業鏈高端，但也有發行商主導產業鏈的情形[9]。我國這一情況則更為明顯，在傳統出版產業中出版商與發行商之間所謂的“中心”與“龍頭”之爭由來已久，新華書店一直通過對渠道的控制與出版社爭奪所謂“主導權”。

發展到今天的數字出版產業，同樣也存在內容提供商與分銷商之間的“主導權”之爭。在數字出版產業鏈“資源+市場”的二元結構下，以內容提供商身份或以分銷商身份出現的技術開發商與平臺提供商憑借技術優勢主導著產業鏈的發展。實際上，內容提供商和分銷商均具有支配產業鏈其他關聯企業的條件和能力，支配作用的強弱僅僅取決于其掌握和應用數字技術的能力。然而，內容提供商和分銷商均以技術見長，加之在特定條件下技術商和平臺商身份會有重合，因而內容提供商和分銷商的技術能力孰強孰弱很難分清，到底是誰占據“主導權”也就很難判斷。在此情況下，兩者都試圖支配產業鏈，由此導致其積極地向產業鏈上下游延伸以期“通吃”整個產業鏈。因此，內容提供商與分銷商之間的“主導權”之爭也就在所難免。

實踐當中的情況也驗證了這一點。對于內容提供商而言，由于不滿足既有的與分銷商的利益分配模式，近年來不少內容提供商（尤其是傳統出版商）各自為政，紛紛自建分銷平臺，試圖實現產銷“通吃”。對分銷商而言，由于數字環境下極易造就“贏者通吃”的經營格局，數字出版分銷市場主要為大分銷商所把控。分銷商基于其突出的市場地位主導著現有產業鏈的利益分成，比如我國手機閱讀市場上的中國移動。同時，分銷商還積極將經營“觸角”向內容資源生產環節延伸，比如亞馬遜。由此可見，在數字出版產業鏈“資源+市場”的二元結構下，極易造成內容提供商與分銷商之間的“主導權”之爭，從而影響產業鏈各環節正常的分工協作，進而影響整個產業的效率與健康發展。

基于此，我們認為妥善處理內容提供商與分銷商的關系成為發展數字出版產業面臨的重大問題。對于內容提供商和分銷商而言，在產業鏈的二元結構下首要的應是找準自身的功能定位，而不宜再糾纏所謂產業發展的“主導權”“話語權”問題。

產業鏈的特征范文第5篇

關鍵詞：產業鏈；運行機制；模型

中圖分類號：F062.9　文獻標識碼：A　文章編號：1000－176X(2007)08－0038－05

產業鏈的運行機制主要有：利益分配機制、風險共擔機制、競爭談判機制、信任契約機制、溝通協調機制和監督激勵機制六種機制。其中，信任契約機制是基礎，利益分配機制是核心，風險共擔機制是本質，競爭談判機制是手段，溝通協調機制是關鍵，監督激勵機制是保證。以上六種機制通過市場機制這只“無形的手”和政府機制這只“有形的手”共同作用于產業鏈，推動產業鏈的正常運行。

一、產業鏈的信任契約機制

1．產業鏈信任的基本概念

產業鏈信任是指產業鏈核心企業與節點企業以及節點企業之間的相互信任。產業鏈信任的特點是：第一，合作伙伴間信任的相互性。在任何形式的交易中，交易雙方的信任都是相互的，信任一方對被信任一方有信心，被信任一方對對方有責任。第二，企業間信任的建立與消失速度的不對稱性。企業間信任是逐步建立的，這既需要時間，又需要成本，但其消失卻可以在短時間內迅速完成。而且一旦信任遭到背叛，重新建立則需要更長的時間和更大的成本。第三，企業間信任的風險。企業間信任是有風險的，要保障企業利益，需要對企業間的信任進行控制，避免誤信或信任過度。

2．產業鏈信任的類型

張維迎教授從信任來源和信任對象兩個維度對信任進行了分類研究。他指出：從信任來源的角度可將信任分為基于個性特征的信任、基于制度的信任和基于信譽的信任三類。基于個性特征的信任是指由先天因素或后天的關系決定的信任。一種交易對信任的敏感程度很大程度上是由交易物或交易主體的特征決定的。基于血緣關系以及建立在后天培養的個人品德基礎上的信任都屬于基于個體特征的信任。所謂基于制度的信任，是指在給定的制度下，市場主體行為的強烈的可預見性特征，使得交易雙方產生的信任。基于信譽的信任指的是由于關系契約產生的長遠利益而使交易雙方產生的信任。從信任對象的角度可將信任劃分為對作為個體的人的信任、對個人組成的組織的信任和對政府的信任三類。

3．產業鏈信任的形成過程

產業鏈企業間信任關系的形成和發展要經過一次博弈、重復博弈和信任形成三個階段。

第一階段是企業的一次博弈，企業間處于低度信任階段，整個企業處于低效率階段。在進行一次博弈的時候，各自從自身利益出發，以利益最大化為原則而作出的理性選擇的非合作博弈結果會使企業陷入“囚徒困境”，個體的理使得整體的行為“非理性”，從而有引發產業鏈內部契約失效的風險。

第二階段是企業要長期生存，就會尋求合作以改變一次性博弈的低效率。這個階段企業間的博弈往往具有重復博弈的性質，并且這種重復博弈的時間相對較長，甚至沒有明確的截止時間，因此又具有無限重復博弈的性質。產業鏈中企業之間的這種無限重復博弈使得非合作博弈變為合作博弈。

伴隨著合作博弈的不斷重復和深化，企業之間的信息能夠得到快速的傳遞和溝通，企業文化、企業價值觀等企業“軟組織”在企業之間不斷被吸收和同化，企業間將逐漸建立起信任關系以代替博弈和威脅，從而成為產業鏈維系的紐帶，這就是第三階段――信任形成階段。

二、產業鏈的溝通協調機制

1．產業鏈協調機制的概念

沖突是一個行為主體為謀求自身利益而與其他行為主體的對立、對抗和斗爭。只要人們感到差異的存在，則沖突狀態也必然存在。沖突就是矛盾，矛盾無處不在，無時不有。產業鏈中的企業一般都是具有獨立法人的經濟實體。當節點企業各自從自身利益最大化出發進行生產經營活動時，節點企業間必然產生利益沖突，因此必須建立科學有效的產業鏈協調機制，及時溝通解決合作企業間的矛盾和沖突，才能最終實現產業鏈整體價值最大化，保證產業鏈的穩定高效運行。

對產業鏈而言，導致產業鏈發生沖突的原因主要有三個：一是產業鏈合作伙伴間的目標不一致；二是合作伙伴間的利益不一致；三是信息不對稱造成信息在產業鏈中傳遞時發生扭曲。當產業鏈合作伙伴間目標不一致時，可通過反復多輪談判解決，如果不能解決則只能另求新的合作伙伴；如果合作伙伴間利益不一致，經過反復溝通協商談判，一般合作雙方都可達成一致。對信息不對稱造成的“牛鞭效應”則需要通過綜合治理來加以解決。

為消除信息不對稱引起的產業鏈沖突，必須建立產業鏈的協調機制。產業鏈的協調機制是指為使產業鏈的信息流、物流和資金流等各種流能無縫地、順暢地在產業鏈中傳遞，減少因信息不對稱造成的生產、供應和銷售等環節的不確定性，以及消除因產業鏈的各合作伙伴目標不同而造成的利益沖突，提高產業鏈的整體績效而采取的任何措施。

2．產業鏈協調機制的構建

產業鏈的協調機制就是目標一致、相互信任和溝通協商。

(1)目標一致。產業鏈的目標就是提高產業鏈的持續競爭力，實現產業鏈價值最大化，風險最低化。這一個層次的目標既有一致性，又存在著沖突。沖突是因為每個合作伙伴目標并不完全是為產業鏈總體目標而設立的，還有自己特有的目標。

建立一套完整的目標體系對產業鏈總體的協調管理十分關鍵，如果在產業鏈組建階段，就和成員企業在合同中明確規定各自的目標任務，那么對產業鏈的運作是十分有利的。有了這種目標分解和任務規定，對產業鏈的協調工作來講就變成了為滿足目標任務的實現而采取的組織間的管理措施，即實現目標管理。對不能或延期完成目標的企業要根據其對產業鏈整體利益的損害程度給予經濟上的處罰。

(2)相互信任。信任是合作的基礎，只有各個成員企業相互信任，整個產業鏈才能在生產、交易等各個方面協調一致，才能產生協同效應。

(3)溝通協商。溝通協商就是找到一個折衷的解決方案來滿足各種相互矛盾的目標，協商過程是一個目標的動態優化過程。協商機制主要是指在產業鏈企業之間建立和完善通過協商的方式來解決可能產生的各種沖突，以最終順利實現產業鏈的目標。

三、產業鏈的利益分配機制

一般來說，產業鏈中的節點企業都是獨立的經濟實體，任一節點企業都不會為了其他合作伙伴的利益而犧牲自己的利益，自身利益最大化是合作伙伴組建成產業鏈的強大動力，獲取產業鏈剩余利潤是所有節點企業追求的目標，合作伙伴能否獲取產業鏈剩余利潤是產業鏈能否長期穩定運行的關鍵因素。

1．產業鏈的利潤分配原則

產業鏈利益分配的總原則是利益平衡原則，

具體可分為四項基本原則：剩余利潤合理原則、付出與收益相對稱原則、風險與利益相對稱原則和綜合優化原則。

(1)剩余利潤合理原則。每個加盟產業鏈的企業所獲取的收益必須大于或等于加盟產業鏈前的收益，即必須獲取產業鏈的剩余利潤，否則，企業就不會加盟產業鏈，即使加盟了產業鏈，也將退出產業鏈。

(2)付出與收益相對稱原則。在產業鏈節點企業中，如果第i個企業投入的資源(包括資金、設備和人力資源)Ii大于另一個節點企業j投入的資源Ii，則節點企業i的收益Si應大于節點企業j的收益Si。這樣，企業之間的基本利益才能保證，才能不影響節點企業的積極性，否則，產業鏈的運行將是不穩定的。

(3)風險與利益相對稱原則。有多大風險就應有多大剩余利潤。創新度高，風險就大；風險大，收益就應大。因此，在制定利益分配方案時，不僅要認真考慮各節點企業投入的資源，還必須充分考慮各節點企業所承擔的風險。對承擔風險大的節點企業應給予相應的風險補償，以調動風險大的企業的積極性。

(4)綜合優化原則。在綜合考慮上述三個原則的基礎上，制定合適的權重，選擇合適的方法來確定最優收益分配方案。

2．產業鏈利潤分配中的風險共擔機制

在產業鏈中，核心企業和節點企業處于不同的競爭地位，它們獲取利益的比例是不同的，因此它們對于風險的分配也是不同的。核心企業通過自身的努力和契約的內容來追求自身利益的最大化，然后節點企業根據契約追求利益的最大化，并決定自身最優行為。在收益分配格局中，核心企業和節點企業存在著領導者與跟隨者的關系，核心企業制定的契約內容必須被節點企業所接受，節點企業處于合作競爭的弱勢地位。實際上，核心企業在確定合作伙伴時，除了要發揮節點企業的核心能力外，也同時將一部分風險轉給了節點企業，節點企業在合作中除實現自身價值外，也替核心企業承擔了相當部分的風險。因此，產業鏈在進行利益合理分配的同時，也在進行著風險的共同分擔。

產業鏈中承擔風險越大的企業，獲取的利潤也越大；承擔風險越小的企業，其獲取利潤的比例也越小，風險和利潤是成正比的。

3．產業鏈的利益分配方法

產業鏈企業間的利益分配是一個非常復雜的問題，既要綜合考慮收益、成本、風險的關系，還要考慮合作過程中諸如專利權、技術訣竅、商標、品牌等無形資產的分配。常用的利益分配方法有平均分配法、投入資源比例分配法、承擔風險和投資額之比分配法和協商談判法四種。用簡單的平均分配法平均分配利潤，簡單易行，表面上公平，實際上是既不科學也不合理。只按企業投入資源的比例分配，保證了投入與收益對等的原則，但卻沒有考慮風險的存在，更沒有考慮活化因素對產業鏈的貢獻。按承擔風險和投資額分配，體現了風險、投入與收益對等的原則，但對合作過程中風險類型及其風險度的評價卻是一個非常困難的工作，有時甚至根本就無法確定。實際上最實用也是最科學的方法就是由利益各方協商談判，在談判中雙方(或多方)可充分考慮各種因素、各種條件進行反復溝通、協商，最終確定一個所有談判方都能接受的分配方案。

四、產業鏈的競爭談判機制

競爭機制是市場經濟社會最基本的運行機制，市場經濟社會內部各種要素之間的內在關聯，市場中的供求變化、價格漲落都是通過競爭機制實現的。經濟主體的利益劃分和社會分工既是市場競爭機制的發生條件，也是市場經濟體制驅動力的源泉。

對產業鏈而言，競爭是產業鏈獲得競爭優勢的重要來源。競爭對手的存在，迫使企業不斷降低成本，改進產品及服務，追趕技術變革的浪潮。競爭對手就在眼前，企業永遠也不能自滿自足，必須在競爭中獲取競爭優勢，在競爭中生存，在競爭中實現價值最大化。

產業鏈是核心企業與節點企業組成的中間組織，這種組織是隨著外部市場環境的變化而發展變化著的。產業鏈中的節點企業也不斷地通過“優勝劣汰”的選擇機制進行更新發展。當產業鏈內某節點企業的富集程度較大，即有眾多的同一產品的提供者時，這些企業必然要發生激烈的競爭。這種競爭優化了產業鏈資源配置，提高了產業鏈的經濟效益，降低了產業鏈的成本，增強了產業鏈的核心競爭力。產業鏈中的研發、生產、銷售等各個環節均可在適當的時機引入競爭機制，產業鏈中企業間中間產品的價格也是在競爭機制的條件下通過談判達成一致的，并且這個談判是一個動態的、反復的多回合討價還價過程。

五、產業鏈的監督激勵機制

產業鏈為合作伙伴提供了一個雙贏或多贏的機會，但合作伙伴的負面影響也是不可忽視的。企業之所以進入產業鏈，最根本的目的是為了獲取產業鏈剩余利潤，實現自身價值最大化。因而各合作伙伴都會從自身利益出發，利用信息優勢而采取一些違背產業鏈整體利益或者其它成員企業利益的行為，或者沒有采取核心企業或其它成員企業所希望的行動，從而出現“偷懶”現象和“搭便車”現象。在產業鏈上，“偷懶”現象是信息不對稱條件下出現的道德風險和逆向選擇問題，為了克服道德風險和逆向選擇帶來的危害，委托一理論普遍發展了以合作和分擔風險概念為中心的信息激勵機制理論。“搭便車”是指某些人或某些經濟組織，不付出任何代價，從他人處或社會獲得收益的經濟現象。

在產業鏈治理中，監督和公共設施是公共產品，如果一位節點企業的監督和公共設施投入引起產業鏈績效的改善，所有的節點企業就都能受益。由于監督和公共設施建設是有代價的，所以每個節點企業都希望其他節點企業進行監督和投資公共設施建設，而自己坐享其成，這就是節點企業之間的“搭便車”行為。

如果我們將核心企業看作是一個產業鏈的委托方，將各節點企業看作是方，由于核心企業一般在產業鏈中扮演“組織者”的角色，而且在產業鏈利益的分割中，通常占有最大的份額，由“智豬博弈”的結論，我們知道，核心企業(大豬)是熱心于這些產業鏈公共設施建設的，但各節點企業(小豬)，尤其是利益份額比例很少的節點企業，在公共設施的投入方面卻完全可能存在“搭便車”行為。核心企業當然不希望這種敗德行為的出現，因此，有必要通過利益協調和讓渡的方式來激勵各節點企業在公共設施投入方面的努力水平。這樣問題就轉化為核心企業如何設計有效的監督激勵機制對“搭便車”現象進行治理。

產業鏈的監督激勵機制就是對產業鏈形成及運行過程中的每一個環節都進行監控和激勵，以防止“偷懶”和“搭便車”現象等各種敗德行為的發生。

對于委托人來講，只有使人行動效用最大化，才能使其自身利益最大化。然而，要使人采取效用最大化行動，必須對人的工作進行有效的激勵。因此，委托人與人，即制造商

與供應商或制造商與經銷商之間的利益協調關系就轉化為信息激勵機制的設計問題。所以說，如何科學設計產業鏈上各個節點企業的激勵機制，對保證產業鏈的整體利益是十分重要的。

六、產業鏈運行機制模型

設產業鏈中有上游企業A、核心企業B、下游企業C三個企業，治理模式為關系契約式產業鏈，則產業鏈宏觀運行機制模型如圖1、圖2所示。

圖1表示企業A、企業B和企業C之間的關系是一個利益關系，三者之間形成了一個共同利益鏈，因為利益與風險并存，所以，三者之間的利益鏈同時也是一個風險鏈。三者之間的合作主要靠信用契約機制、溝通協調機制和競爭談判機制來保證。對“偷懶”行為和“搭便車”行為主要靠監督激勵機制來解決。監督激勵機制共有三個層次：第一是企業A、企業B、企業C自身有一個監督機制LA、JB、jC；第二是核心企業B和節點企業A有一個監督機制JAB，核心企業B和節點企業C有一個監督機制JBC；第三是整個產業鏈還有一個監督機制JABC。這三層監督激勵機制就像三層防火墻一樣，為產業鏈穩定運行提供了一個基本保證。

圖2表示了產業鏈運行六種機制的相互關系。在這六種機制中，利益分配機制是核心，風險共擔機制是本質，這兩種機制位于六種機制的內層；信用契約機制是基礎，競爭談判機制是手段，這兩種機制位于六種機制的中間；溝通協調機制是關鍵，監督激勵機制是保證，這兩種機制位于六種機制的外層。