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為什么中國(guó)比較成功地推動(dòng)了經(jīng)濟(jì)改革呢？和其他轉(zhuǎn)型國(guó)家相比，中國(guó)改革的獨(dú)特道路是什么？近年來(lái)這些新問(wèn)題引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛喜好，并做了大量探究，比較一致性的看法是：中國(guó)采取了“漸進(jìn)”的改革方式，而俄羅斯等國(guó)采取了“激進(jìn)”式的改革方式。世界銀行《2020年的中國(guó)》報(bào)告（1997年）認(rèn)為，支持中國(guó)自1978年以來(lái)持續(xù)高增長(zhǎng)有四個(gè)重要條件：第一，中國(guó)的高儲(chǔ)蓄率和高投資率；第二，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的變革；第三，選擇了適合中國(guó)非凡國(guó)情的務(wù)實(shí)和漸進(jìn)的改革；第四，中國(guó)的市場(chǎng)化改革。

王輝博士所著的《漸進(jìn)改革：中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革之路和人力資產(chǎn)》（美國(guó)蘭德公司，1994年）一書，是在眾多探究中獨(dú)樹(shù)一幟。該書的獨(dú)到之處就在于作者從新的理論視角──人力資本理論來(lái)解釋為什么中國(guó)領(lǐng)導(dǎo)人必然要選擇“漸進(jìn)”改革的方式？這種漸進(jìn)改革會(huì)導(dǎo)致社會(huì)發(fā)生何種變化？在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，決定制度選擇最重要的因素是什么？假如這一決定因素是人力資產(chǎn)的話，那么在不同的制度條件下，它們有什么不同特征，又是如何發(fā)生轉(zhuǎn)化，實(shí)現(xiàn)再升值？為什么要強(qiáng)調(diào)人力資產(chǎn)升值的“漸進(jìn)”性，它和“漸進(jìn)”改革之間有什么內(nèi)在邏輯聯(lián)系？作者別開(kāi)生面、耳目一新的探究使我們對(duì)如此驚心動(dòng)魄、復(fù)雜紛繁的改革過(guò)程及其發(fā)展邏輯有了本質(zhì)性的觀察和思索。

中國(guó)改革具有何種性質(zhì)呢？如何準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)呢？作者把中國(guó)的改革視為一場(chǎng)“漸進(jìn)革命”。這包括了兩個(gè)方面的含義：首先，中國(guó)的改革就其本質(zhì)而言是一場(chǎng)革命，它從根本上改變了國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制的主要特征，使其朝著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)方向發(fā)展；其次，中國(guó)的改革就其演進(jìn)過(guò)程而言是漸進(jìn)變化的，顯示出一種漸進(jìn)變化的方式，以及這種并不驚天動(dòng)地的、平穩(wěn)的變化的累積效果。按照作者的話來(lái)說(shuō)，“表面上”，它（指改革）是循序漸進(jìn)的；實(shí)質(zhì)上它深刻地改變了計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。

從1978年改革以來(lái)的十幾年來(lái)，這只不過(guò)是人類歷史長(zhǎng)河的一瞬間，即使計(jì)入建立中華人民共和國(guó)以來(lái)的時(shí)間，也不過(guò)只相當(dāng)于這一歷史時(shí)期的1/3，然而卻發(fā)生了前所未有的歷史巨變，請(qǐng)讓我們來(lái)看一下歷史事實(shí)：1978年農(nóng)民出售農(nóng)產(chǎn)品總額中，政府定價(jià)的部分占92.6，社會(huì)商品零售總額中政府定價(jià)部分占有97，工業(yè)生產(chǎn)資料出廠價(jià)格總額中，政府定價(jià)占100。[2]到目前為止，上述產(chǎn)品的政府定價(jià)只占10左右，和西方國(guó)家基于自由競(jìng)爭(zhēng)和價(jià)格機(jī)制的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)已經(jīng)相差不遠(yuǎn)。1978年非國(guó)有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值的1/4，到1995年這一比重已達(dá)3/2，而國(guó)有企業(yè)占工業(yè)總產(chǎn)值比重已由78下降至1/3；[3]1980年非國(guó)有經(jīng)濟(jì)占全社會(huì)固定資產(chǎn)投資不足1/5，到1995年已提高至45，[4]即使是國(guó)有企業(yè)，除了少數(shù)大中型企業(yè)還受到政府不同程度干預(yù)之外，大部分國(guó)有企業(yè)已經(jīng)轉(zhuǎn)向或正在轉(zhuǎn)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。在現(xiàn)實(shí)生活中，除了少數(shù)商品和服務(wù)價(jià)格（如居民房租，水電器費(fèi)用等）之外，消費(fèi)者采購(gòu)基本是面向市場(chǎng)，并受價(jià)格信號(hào)的影響。絕大多數(shù)生產(chǎn)者和供給商不僅要受到價(jià)格信號(hào)的誘導(dǎo)，而且還受到消費(fèi)需求市場(chǎng)的制約。世界銀行《2020年的中國(guó)》報(bào)告（1997）認(rèn)為，中國(guó)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變，從農(nóng)業(yè)社會(huì)向工業(yè)社會(huì)轉(zhuǎn)變，?飭街腫偷暮狹看蟮男瀉湍媼韉睦順保鞘強(qiáng)贍芷蘋滴榷ǖ那痹諞蛩兀易蓯悄巖栽狻5怯芍噶钚約蘋孟蚴諧【米途褪潛浠媚獾模喝嗣喬籽勰慷昧飼八樟投飯業(yè)木帽覽！M酉绱逍偷吶┮瞪緇嵯虺鞘行偷墓瞪緇岬淖鴕燦行磯嚳縵鍘T詬輝9抑校庖蛔陀昧思父鍪蘭偷氖奔洹6謚泄庖喚癱凰醵濤淮嘶蛄醬說(shuō)氖奔洹5]可以認(rèn)為，這一系列的社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活的變化早已超過(guò)改革初期決策者的預(yù)想，或者說(shuō)決策者變得比較聰明了，采取了漸進(jìn)方式，通過(guò)不斷調(diào)整現(xiàn)行的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，減小風(fēng)險(xiǎn)，減小阻力，減少動(dòng)蕩，使改革較為平穩(wěn)地進(jìn)行，有力地支撐經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)。正如作者所說(shuō)，中國(guó)改革的實(shí)踐已向世界證實(shí)，漸進(jìn)改革能夠取得革命性的效果。這是中國(guó)改革成功經(jīng)驗(yàn)的關(guān)鍵所在。

為什么中國(guó)的改革選擇了漸進(jìn)的方式呢？作者首次提出決定中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革的道路及其方式最重要的因素是人力資產(chǎn)，相當(dāng)深刻地揭示和論證了它們之間的內(nèi)在邏輯關(guān)系。這是作者最重要的理論貢獻(xiàn)。從中心計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變過(guò)程中，必然要涉及和處理原有體制下形成的龐大的各種資產(chǎn)新問(wèn)題及轉(zhuǎn)化途徑。作者把它們分為三類資產(chǎn)：一是物質(zhì)資產(chǎn)，諸如國(guó)有企業(yè)資產(chǎn)，包括固定資產(chǎn)、流動(dòng)

資產(chǎn)、已及土地等資產(chǎn)；二是制度資產(chǎn)，諸如工業(yè)組織、企業(yè)制度、市場(chǎng)制度和官僚行政體制等；三是人力資產(chǎn)，即包括各種人──改革的決策者和其他政府官員、企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)者、工人、農(nóng)民、個(gè)體戶等，也包括他們的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、技能、習(xí)慣和價(jià)值判定。幾乎在處理所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，人們主要關(guān)心的是如何處理物質(zhì)資產(chǎn)，非凡是國(guó)有資產(chǎn)，并把國(guó)有企業(yè)改革簡(jiǎn)單地歸結(jié)為國(guó)有資產(chǎn)的轉(zhuǎn)移、增值和股份制改造上；同樣人們開(kāi)始關(guān)注如何處理舊的制度資產(chǎn)，如何建立新的企業(yè)制度和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)制度。但是很少有人重視人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)換和再升值的重要性。作者認(rèn)為，制度選擇是在一定制度和人文環(huán)境中發(fā)生、發(fā)展、進(jìn)行的。無(wú)論是什么制度，都是由所有參加人制造出來(lái)的。中國(guó)改革中最深遠(yuǎn)意義的變化是和經(jīng)濟(jì)體制中人力資產(chǎn)有關(guān)。人的素質(zhì)最大程度地決定了改革的環(huán)境和改革的進(jìn)程。人不僅是發(fā)動(dòng)改革、決定如何改革的可變因素，而且也是改革的重要約束力。不同的人群，人力資產(chǎn)及其價(jià)值是不盡相同的；同樣的人群，不同體制下的人力資產(chǎn)數(shù)量和質(zhì)量非凡是知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的數(shù)量和質(zhì)量也是不盡相同。這些差別本身和人力資產(chǎn)形成的特征有關(guān)。正是這種差別導(dǎo)致改革進(jìn)程變化有別，改革的成效大為不同。因此，作者的重要結(jié)論是，在原有體制下的所有資產(chǎn)，人力資產(chǎn)在變革時(shí)代處于所有資產(chǎn)轉(zhuǎn)化的中心，也是整個(gè)體制導(dǎo)致變化的決定因素。這就為我們從本質(zhì)上理解為什么中國(guó)改革必然采用了漸進(jìn)方式提供了較強(qiáng)的理論解釋。

漸進(jìn)改革取決于改革中人力資產(chǎn)的變化積累過(guò)程。處理原中心計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的物質(zhì)資產(chǎn)和制度資產(chǎn)，就象東歐和前蘇聯(lián)那樣，一夜之間公布“私有化”，一下出售國(guó)有資產(chǎn)，打破原有的經(jīng)濟(jì)制度。但是，把從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的具有高度專門化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化為適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)并提高他們的潛在價(jià)值，是不能靠一個(gè)政治宣言和一個(gè)政府法令就可以立即實(shí)現(xiàn)，它需要不斷實(shí)踐摸索的過(guò)程，更需要花費(fèi)時(shí)間。作者明確提出，人力資產(chǎn)形成、轉(zhuǎn)化、升值必然須要經(jīng)歷一個(gè)較長(zhǎng)時(shí)間的積累過(guò)程。新體制下的人力資產(chǎn)并不是憑空產(chǎn)生或由外部輸入的，它恰恰基于舊體制下已經(jīng)存在的各類的人力資產(chǎn)及其轉(zhuǎn)換。首先，決策者需要一個(gè)不斷探索、不斷學(xué)習(xí)的“試錯(cuò)法”和“邊干邊學(xué)”過(guò)程。誠(chéng)如鄧小平所言“摸著石頭過(guò)河”（有人稱“貓論”或“摸論”），采用實(shí)驗(yàn)、試點(diǎn)的方法，取得實(shí)際經(jīng)驗(yàn)，然后再逐步推廣或擴(kuò)散，循序漸進(jìn)地促進(jìn)中心計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變，這本身成為漸進(jìn)改革的一部分。領(lǐng)導(dǎo)人的人力資產(chǎn)存量──即他們對(duì)改革的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、理論的積累不可避免地需要經(jīng)歷了一個(gè)“由少積多”、“由淺入深”，由“必然王國(guó)”到“自由王國(guó)”的熟悉過(guò)程，甚至還包括“跌跟抖”、“翻車”、“下臺(tái)”的痛苦教訓(xùn)，同時(shí)也學(xué)會(huì)了更多的靈活性和創(chuàng)造性，大大地降抵了社會(huì)和個(gè)人政治風(fēng)險(xiǎn)，改革同期的變化幅度趨于明顯縮小。其次，政府官員需要學(xué)習(xí)甚至借鑒他國(guó)建立市場(chǎng)、保護(hù)市場(chǎng)、促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)、誘導(dǎo)企業(yè)行為、維持秩序、增加社會(huì)公益等市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；再有，企業(yè)和企業(yè)家需要學(xué)習(xí)如何適應(yīng)市場(chǎng)需求、克服不確定因素、降低各種風(fēng)險(xiǎn)、建立新型經(jīng)濟(jì)組織結(jié)構(gòu)、吸引新技術(shù)和新知識(shí)，改進(jìn)管理方法等知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，官員公務(wù)員化、專業(yè)化和技術(shù)官僚化程度明顯地超過(guò)歷史任何時(shí)期，也超過(guò)許發(fā)展中國(guó)家；還有，十分分散的億萬(wàn)農(nóng)戶、十幾億消費(fèi)者需要逐步適應(yīng)新的制度環(huán)境，逐漸熟悉利用法律保護(hù)個(gè)人合法權(quán)益，這一切都需要花費(fèi)相當(dāng)多的時(shí)間，也都需要經(jīng)經(jīng)歷必要的學(xué)習(xí)過(guò)程和熟悉過(guò)程。這就決定了受各類人力資產(chǎn)變化約束的改革進(jìn)程必然要是“漸進(jìn)”的，改革結(jié)果必然是“量變引起質(zhì)變”。

作者強(qiáng)調(diào)了人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化及再升值對(duì)政策的重大意義的功能。在中心計(jì)劃經(jīng)濟(jì)中，在所有的資產(chǎn)中，和其說(shuō)物質(zhì)資產(chǎn)配置不合理，不如說(shuō)人力資產(chǎn)配置最不合理，使用最不恰當(dāng)，既壓抑了生產(chǎn)者的積極性，也壓抑了消費(fèi)者的積極性。因此，在向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型中，不對(duì)人力資產(chǎn)進(jìn)行重新調(diào)整、改造、轉(zhuǎn)化，就不可能實(shí)現(xiàn)建立在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。我們可以積極引進(jìn)最先進(jìn)的國(guó)外技術(shù)，大規(guī)模吸引外資，甚至可以按照西方公司徹底制改造國(guó)有企業(yè)，但是沒(méi)有適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的人，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)就無(wú)法運(yùn)轉(zhuǎn)；沒(méi)有具有現(xiàn)代市場(chǎng)管理經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)家，國(guó)有企業(yè)就無(wú)法適應(yīng)激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)；沒(méi)有具有現(xiàn)代市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的職工，同樣也無(wú)法適應(yīng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變動(dòng)而引起的“下崗待業(yè)”。所謂人力資產(chǎn)的轉(zhuǎn)化，按照作者的定義，是指“完成人的特性從一個(gè)經(jīng)濟(jì)體制到另一個(gè)體系的根本性轉(zhuǎn)變”，“由在指令性計(jì)劃體制中高度專業(yè)化的人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)變?yōu)檫m應(yīng)自由選擇和有序競(jìng)爭(zhēng)的人力資產(chǎn)”。在兩種不同體制下人力資產(chǎn)的特性是截然不同的。前者主要是由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)所決定，具有塑造、分配、單一、指定、管制、服從等特征；后者更多是由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)所決定，具有個(gè)人適應(yīng)、選擇、多樣、調(diào)整、自由、競(jìng)爭(zhēng)等特征。由于不同體制下的人力資產(chǎn)特性有本質(zhì)性差異，因而人力資產(chǎn)的效益相差懸殊。前者構(gòu)成社會(huì)發(fā)展的最大資源浪費(fèi)，長(zhǎng)期低效使用和分配；后者構(gòu)成經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的最大資源潛力，有效地“發(fā)多揮人的主觀能動(dòng)性”。由于新體制減少了對(duì)人的選擇和決定的限制，激勵(lì)人對(duì)自身利益的追求，鼓勵(lì)人和人之間的競(jìng)爭(zhēng)，提高人對(duì)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的需求，因而這一人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化之后，必然引起更大范圍的再升值，即“人的能力、技能及其在生產(chǎn)和其他經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中整體價(jià)值的提高”，是人力資產(chǎn)成為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的資源。僅僅是人才還不能構(gòu)成經(jīng)濟(jì)發(fā)展最主要的資源，只有使人才完成這一根本性（以漸進(jìn)方式演進(jìn)的）轉(zhuǎn)變，才能成為發(fā)展最主要的資源。

如何促進(jìn)人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和再升值呢？或者說(shuō)如何使新的人力資產(chǎn)成為新制度生存和發(fā)展進(jìn)而發(fā)揮功能的基礎(chǔ)呢？作者將人力資產(chǎn)可分為兩大類：一是相對(duì)固定的人力資產(chǎn)，如經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技能；二是新增加的人力資產(chǎn)，包括學(xué)習(xí)能力和信息加工能力。人力資產(chǎn)轉(zhuǎn)化和再升值主要依靠新增加的人力資產(chǎn)的迅速擴(kuò)大。這包括三種途徑：首先，促進(jìn)分散化決策。因?yàn)樵械挠?jì)劃官僚體制控制和削弱了作為經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體──企業(yè)和農(nóng)戶的靈活性及其對(duì)市場(chǎng)變化作出反映的能力，而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)則是促進(jìn)企業(yè)、農(nóng)戶和消費(fèi)者扮演主要角色，自主決策，靈活反應(yīng)。其次，促進(jìn)多樣化實(shí)驗(yàn)。因?yàn)樵谶@一史無(wú)前例的社會(huì)變革中布滿著各種不確定性，根本不存在“先知先覺(jué)”的天才，也不存在“全知全覺(jué)”的圣賢。采取多種實(shí)驗(yàn)?zāi)茏屓藗兏臁⒏玫厝〉谩⒓庸ず屠斫飧母锼枰彤a(chǎn)生的信息。這就需要寬松的政策辯論環(huán)境、寬容的自由討論、相互對(duì)話溝通的環(huán)境。再有，促進(jìn)開(kāi)放式信息交流。因?yàn)橹袊?guó)不僅是工業(yè)化的后來(lái)者（late--comer），而且也是現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的后來(lái)者。作為后來(lái)趕超先行者最主要的途徑是善于學(xué)習(xí)，勇于創(chuàng)新，“它山之石，可以攻玉”。信息交流對(duì)中國(guó)改革至關(guān)重要，來(lái)自成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論和實(shí)踐提供了獨(dú)特?肪程跫賂母鍔杓頻鬧匾慰祭叢礎(chǔ)？攀降男畔⒔渙鰨不崠俳稚⒒霾吆投嘌笛椋嗣怯刑跫梢岳媒銜諾男畔⒔換煥囪罷搖⒀≡瘛⒈冉細(xì)髦痔逯疲傭鈾偃肆ψ什淖馱偕倒獺?/P>

最后，需要向讀者介紹的是，王輝從1980年代中期就開(kāi)始積極參和中國(guó)改

革過(guò)程，對(duì)許多重大事件有親身的感受，熟悉各種重要文獻(xiàn)及其背景；而后赴美國(guó)聞名的重要思想庫(kù)---蘭德公司（RAND）探究生院作為第一名來(lái)自中國(guó)的博士生，受到嚴(yán)格的社會(huì)科學(xué)練習(xí)，并廣泛接受社會(huì)科學(xué)最新成果，以“遠(yuǎn)距離方式”觀察中國(guó)改革進(jìn)程及其復(fù)雜性，創(chuàng)造性的解釋和說(shuō)明中國(guó)改革的漸進(jìn)性和革命結(jié)果，從新的視角“人力資產(chǎn)”理論做了深刻的概括。沒(méi)有作者的豐富的改革體驗(yàn)，沒(méi)有吸收當(dāng)代科學(xué)的最新理論，便沒(méi)有這部書的新觀點(diǎn)和新探究。

中國(guó)的改革是史無(wú)前例的社會(huì)變革：它是由十幾億人民不斷實(shí)踐、不斷創(chuàng)新、不斷變革的過(guò)程，其困難之大，風(fēng)險(xiǎn)之高，復(fù)雜程度以及不平衡性發(fā)展都是達(dá)到歷史上的空前程度。然而中國(guó)十幾年的改革也取得了令人震動(dòng)的成果。這一漸進(jìn)式的革命遠(yuǎn)未有結(jié)束，我們對(duì)其熟悉過(guò)程尚未完結(jié)，對(duì)中國(guó)改革的深遠(yuǎn)影響及其長(zhǎng)期結(jié)果，我們還不能作出準(zhǔn)確的判定。因此，需要有更多的學(xué)者立足于中國(guó)國(guó)情，吸收人類創(chuàng)造和積累的優(yōu)秀文化成果，獨(dú)立地思索，認(rèn)真地總結(jié)。我相信十幾億中國(guó)人民不僅能創(chuàng)造出偉大的社會(huì)變革實(shí)踐碩果，也會(huì)創(chuàng)造出宏大的社會(huì)變革理論成果，以其特有的文明貢獻(xiàn)于人類社會(huì)。

寫于1997年11月22日

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[3]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》1996年，第405頁(yè)。

[4]《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》1996年，第30頁(yè)。